華夏基金澄清謠言:戰略配售基金可參與關聯方承銷的股票和CDR的戰略配售
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中國證券網訊(記者 陳玥)近日,有傳言稱華夏戰略配售基金受關聯交易限制,無法參與控股股東承銷的股票和CDR的戰略配售。對此,華夏基金表示,根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及基金合同的相關規定,華夏戰略配售基金可以參與控股股東等關聯方承銷的股票和CDR的戰略配售,並將嚴格按照法律法規、基金合同的要求履行信息披露職責。請各方不要輕信、誤信、誤傳相關謠言。對任何散佈有關華夏基金以及華夏戰略配售基金的不實消息者,華夏基金均保留追究法律責任的權利。

附:

1、《中華人民共和國證券投資基金法(2015年修正)》第七十三條有關規定:

運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關係的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當遵循基金份額持有人利益優先的原則,防範利益衝突,符合國務院證券監督管理機構的規定,並履行信息披露義務。

2、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第三十三條有關規定

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

3、《華夏3年封閉運作戰略配售靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金合同》中有關說明:

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金託管人及其控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關係的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防範利益衝突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金託管人的同意,並按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,並經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

法律法規或監管部門修改或取消上述禁止性規定,基金管理人在與託管人協商後後可相應調整禁止行爲的規定,不受上述規定的限制,自動遵循變更後的規定,並且該項調整不需要召開基金份額持有人大會。基金管理人在投資關聯交易後按照法規要求披露,披露內容包括但不限於交易事項概述、交易標的基本情況、交易數量、交易金額、交易定價依據、關聯人名稱、交易各方的關聯關係等。

(責任編輯:崔晨 HX015)
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