“老鼠倉”監管升級!跟着私募基金炒股 被罰10萬元
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又有私募機構從業人員因“老鼠倉”(利用非公開信息交易股票)被處罰。6月11日,福建證監局對福建致遠資產管理有限公司員工萬星溢利用未公開信息交易股票的違法行爲作出罰款10萬元的處罰。

而這起私募“老鼠倉”的背後,反映的則是監管升級和在法律適用上的嚴格。就在去年,私募“老鼠倉”的處罰罰款還只是3萬元,彼時,處罰依據尚爲《私募投資基金監督管理暫行辦法》,而今年來看,處罰依據已經普遍適用《基金法》。

“老鼠倉”是指泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。近年,隨着監管升級,被查處“老鼠倉”犯案主體已經從公募蔓延到私募、券商資管,人員也從一線投研人員向其他崗位的從業人員擴展。

私募員工“老鼠倉”被罰

6月11日,福建證監局發佈一則行政處罰,對福建致遠資產管理有限公司萬星溢利用未公開信息交易股票的違法行爲進行處罰。

萬星溢爲啥被罰,簡單來說就是利用知曉所在私募兩隻產品的交易信息自己炒股。

處罰文件稱,2016年9月19日至2017年3月13日,萬星溢操作本人開立於興業證券三明列東街證券營業部、海通證券三明列東街證券營業部的證券賬戶,先於、同期或稍晚於“福建致遠資產管理有限公司–簡蝶一號私募證券投資基金”“福建致遠資產管理有限公司–簡蝶二號私募證券投資基金”買入“東方日升”“捷順科技”“中科三環”3支股票,合計買入金額479,615元。

“簡蝶一號”成立於2016年9月,簡蝶二號成立於2017年1月,兩隻產品均系以非公開方式向投資者募集資金設立的私募證券投資基金,並在中國基金業協會均有備案。

 

福建致遠資產管理有限公司(以下簡稱致遠資產)爲上述2只基金的管理人。中國基金業協會公示信息顯示,致遠資產成立於2014年8月,2015年1月備案,註冊資本1000萬,實繳資本300.28萬元,員工共9人,公司法定代表人爲王莉莉。

 

不過,萬星溢並非這兩隻產品的投資經理。

處罰公告顯示,王某平爲兩隻基金的投資經理,負責具體的投資決策、下單交易。萬星溢爲致遠資產公司員工,與王某平在福建省三明市長期共事。王某平與萬星溢之間會商討“簡蝶一號”“簡蝶二號”證券賬戶的交易決策,萬星溢知曉相關證券賬戶的賬號和密碼;在王某平的口頭授權下,萬星溢下單操作過“簡蝶一號”“簡蝶二號”相關股票交易,知悉相關交易信息。

罰款10萬

私募“老鼠倉”處罰升級

同樣是私募“老鼠倉”,今年的處罰力度明顯加大。

處罰公告稱,萬星溢作爲基金從業人員,利用職務便利,知悉“簡蝶一號”“簡蝶二號”交易標的股票信息,操作本人證券賬戶先於、同期或稍晚於“簡蝶一號”“簡蝶二號”賬戶交易有關相同股票,其行爲違反了《基金法》第一百二十三條第一款、中國證監會《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第二十三條第(五)項的相關規定,構成利用未公開信息交易股票違法行爲。

依照《基金法》第一百二十三條第一款的規定,福建證監局決定:對萬星溢責令改正,並處以10萬元罰款。

值得注意的是,福建證監局在去年也查處了兩例私募“老鼠倉”並進行了處罰,彼時,兩個獲利頗豐的犯案人員處罰均爲3萬元。

去年,深圳恆健遠志總經理、投資總監胡志平利用知悉私募產品的相關交易信息,操作證券賬戶先於、同期或者稍晚於私募產品買入東北電氣等41支股票,“老鼠倉”非法獲利538.66萬元。

 

北京喜馬拉雅資產管理有限公司的法定代表人、董事總經理、投資總監吳剛在其管理的私募產品前後或者同期買入東阿阿膠等16支股票,獲利948.02萬元。

 

處罰依據是《基金法》

記者注意到,福建證監局去年兩例“老鼠倉”的處罰依據是《私募投資基金監督管理暫行辦法》第38條。按照38條的規定,不管牟利多少,3萬元罰款即是頂格處罰了。

但在萬星溢的處罰中,福建證監局依據的是《基金法》第123條第一款的規定。第123條的規定是,沒收違法所得,並處違法所得一倍以上五倍以下罰款。涉嫌犯罪的,證監會還將移交司法機關。

事實上,這並非今年首例對私募“老鼠倉”適用《基金法》的處罰。

今年2018年3月,私募基金上海拓璞投資管理有限公司的投資總監文宏利用獲知的未公開信息,與管理產品趨同交易近1.8億元,非法獲利251萬元。被證監會依據《基金法》,作出“沒一罰一”的行政處罰:沒收違法所得251.44萬元,並處以251.44萬元的罰款。

直接依據《基金法》對私募“老鼠倉”作出處罰,文宏一案是首例。

福建證監局在處罰公告中對適用《基金法》作出解釋:《基金法》第二條規定“在中華人民共和國境內,公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金),由基金管理人管理,基金託管人託管,爲基金份額持有人的利益,進行證券投資活動,適用本法;本法未規定的,適用《中華人民共和國信託法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規的規定”,第三十一條規定“對非公開募集基金的基金管理人進行規範的具體辦法,由國務院金融監督管理機構依照本章的原則制定”。

福建證監局的處罰全文如下:

 

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